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非公開發(fā)行公司債券備案須知
?。?span lang="EN-US">2015年6月19日發(fā)布）
根據《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》(以下簡稱《備案管理辦法》),非公開發(fā)行公司債券承銷機構、自行銷售的發(fā)行人和受托管理人應通過場外業(yè)務報告系統(tǒng)(以下簡稱報告系統(tǒng))報送備案材料?，F將非公開發(fā)行公司債券備案相關情況提示如下:
一、承銷非公開發(fā)行公司債券的承銷機構、自行銷售的發(fā)行人在每次發(fā)行完成后5個工作日內通過場外交易報告系統(tǒng)填報備案登記表(見附件1)。非公開發(fā)行公司債券擬在證券公司柜臺轉讓或持有到期不轉讓的,還應上傳《備案管理辦法》第七條規(guī)定材料的PDF掃描件。掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機構或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機構出具的材料還需加蓋中介機構單位公章與騎縫章。
二、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內發(fā)生《備案管理辦法》第十三條載明之事項的,受托管理人在相關事項完成后5個工作日內向報告系統(tǒng)報送相關備案文件的PDF掃描件。掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機構或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機構出具的材料還需加蓋中介機構單位公章與騎縫章。相關事項涉及備案登記表內容變更的,受托管理人應通過報告系統(tǒng)變更備案登記表相關信息。
三、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內發(fā)行人及增信機構披露財務信息的,受托管理人應當在財務信息披露后5個工作日內通過報告系統(tǒng)新增發(fā)行人和增信機構財務信息,財務信息格式與備案登記表發(fā)行人、增信機構財務信息相同。
四、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內發(fā)生本息兌付、債券發(fā)行人或持有人行權的,受托管理人在本息兌付、發(fā)行人或持有人行權后5個工作日內向報告系統(tǒng)報送兌付、行權信息表(見附件2)。
五、非公開發(fā)行公司債券承銷機構、自行銷售的發(fā)行人和受托管理人應確保備案登記表和兌付、行權信息表中信息與備案材料相關內容一致。
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