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關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點有關(guān)問題的通知
證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]號 2004-10-21
為徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，推動固定收益類產(chǎn)品創(chuàng)新，發(fā)展多層次資本市場，根據(jù)《證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知》等規(guī)定，現(xiàn)就證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點的有關(guān)問題通知如下：
一、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義和基本要求
（一）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指證券公司面向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者推廣資產(chǎn)支持受益憑證（以下簡稱受益憑證），發(fā)起設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱專項計劃或計劃），用所募集的資金按照約定購買原始權(quán)益人能夠產(chǎn)生可預(yù)期穩(wěn)定現(xiàn)金流的特定資產(chǎn)（即基礎(chǔ)資產(chǎn)），并將該資產(chǎn)的收益分配給受益憑證持有人的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。
（二）證券公司作為計劃管理人代計劃向原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并委托托管機(jī)構(gòu)托管。
基礎(chǔ)資產(chǎn)及其收益屬于計劃的財產(chǎn)，獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，不得與原始權(quán)益人、管理人、托管機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)相抵銷；投資者可以轉(zhuǎn)讓所持受益憑證，但不得主張分割計劃項下的財產(chǎn)，也不得向計劃要求回購其受益憑證。管理人按照約定管理、運用、處分計劃項下的資產(chǎn)取得的收益，應(yīng)當(dāng)歸入計劃，所產(chǎn)生的法律后果由計劃承擔(dān)。
受益憑證作為投資者的權(quán)利證明，以計劃項下的資產(chǎn)為信用支持，其收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)未來產(chǎn)生的現(xiàn)金流，屬于固定收益類投資產(chǎn)品。管理人僅以基礎(chǔ)資產(chǎn)及其收益為限向投資者承擔(dān)支付收益的義務(wù)。投資者按照約定取得投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險。
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)及其轉(zhuǎn)讓
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為能夠產(chǎn)生未來現(xiàn)金流的可以合法轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)權(quán)利，可以是單項財產(chǎn)權(quán)利，也可以是多項財產(chǎn)權(quán)利構(gòu)成的資產(chǎn)組合。
基礎(chǔ)資產(chǎn)為收益權(quán)的，收益權(quán)的來源應(yīng)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定，收益權(quán)應(yīng)當(dāng)有獨立、真實、穩(wěn)定的現(xiàn)金流量歷史記錄，未來現(xiàn)金流量保持穩(wěn)定或穩(wěn)定增長趨勢并能夠合理預(yù)測和評估；基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，有關(guān)交易行為應(yīng)當(dāng)真實、合法，預(yù)期收益金額能夠基本確定。
（二）管理人應(yīng)當(dāng)代表計劃與原始權(quán)益人簽訂基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議，取得基礎(chǔ)資產(chǎn)的所有合法權(quán)益；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記?；A(chǔ)資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保安排的，其擔(dān)保權(quán)益作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的組成部分應(yīng)一并轉(zhuǎn)讓。
三、相關(guān)主體的職責(zé)和要求
（一）原始權(quán)益人
1、保證基礎(chǔ)資產(chǎn)真實、有效，且不存在任何影響計劃設(shè)立的情形；
2、轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)不違反法律、本公司章程和其他協(xié)議的規(guī)定或約定，不侵犯其他權(quán)利人的合法權(quán)益，轉(zhuǎn)讓行為合法有效；
3、在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，按照約定履行相關(guān)義務(wù)和職責(zé)，配合并支持管理人、基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，不得從事?lián)p害基礎(chǔ)資產(chǎn)的活動；
4、轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)取得資金的用途應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)和國家政策規(guī)定；
5、法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)和要求。
（二）管理人
1、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，明確業(yè)務(wù)的主辦部門和相關(guān)的分工協(xié)作安排，建立健全有效的隔離和制衡機(jī)制，切實防范利益沖突、控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；為每支專項計劃建立獨立完整的賬戶、報告、審計和檔案管理制度，保證風(fēng)險控制部門、監(jiān)督檢查部門能夠?qū)ｍ椨媱澋倪\行情況進(jìn)行監(jiān)督，切實防止帳外經(jīng)營、挪用專項計劃資產(chǎn)及其他違法違規(guī)行為發(fā)生。
2、成立內(nèi)核小組，對基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，建立項目質(zhì)量評價體系，對擬發(fā)起設(shè)立的計劃確立內(nèi)部審核制度。證券公司上報計劃設(shè)立申請前，應(yīng)首先通過內(nèi)部審核程序，并經(jīng)內(nèi)核小組推薦。
3、為計劃確定專門的項目主辦人，即計劃的主辦部門應(yīng)當(dāng)指定專人承擔(dān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查義務(wù)和計劃的管理職責(zé)。項目主辦人應(yīng)當(dāng)具有三年以上投資銀行、資產(chǎn)管理、固定收益業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
4、建立計劃管理工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、設(shè)立申請文件及對中國證監(jiān)會反饋意見的回復(fù)、管理報告等信息披露文件、回訪工作記錄、其他向監(jiān)管部門報送的材料。
5、在計劃說明書中詳細(xì)說明與原始權(quán)益人之間的利益關(guān)系，除應(yīng)當(dāng)披露相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系外，還應(yīng)當(dāng)披露近3年來與原始權(quán)益人是否存在投資與被投資、承銷保薦、財務(wù)顧問及其他重大業(yè)務(wù)關(guān)系。
6、按照計劃說明書的約定，履行計劃管理職責(zé)，切實保證計劃資產(chǎn)的安全；不得挪用計劃資產(chǎn)、不得以計劃賬戶及資產(chǎn)設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
7、密切監(jiān)督基礎(chǔ)資產(chǎn)的運行情況，基礎(chǔ)資產(chǎn)或原始權(quán)益人出現(xiàn)影響現(xiàn)金流回收的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時采取措施。
8、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
（三）基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、按照約定管理基礎(chǔ)資產(chǎn)；
2、定期收取基礎(chǔ)資產(chǎn)收益，并按約定劃轉(zhuǎn)資金；
3、催收基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益；
4、提供基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)信息和服務(wù)報告；
5、法律、法規(guī)和服務(wù)協(xié)議約定的其他職責(zé)。
（四）托管機(jī)構(gòu)
托管機(jī)構(gòu)接受管理人委托托管計劃資產(chǎn)。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)為具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)履行托管職責(zé)，指定專門部門辦理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，為專項計劃開立專用的資金賬戶，監(jiān)督、核查管理人對計劃資產(chǎn)的管理和運作，確保計劃資產(chǎn)的安全、獨立、完整。
（五）推廣機(jī)構(gòu)
推廣機(jī)構(gòu)接受管理人委托代理計劃的推廣銷售。除管理人自身擔(dān)任以外，推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)為創(chuàng)新試點類或規(guī)范類證券公司。
推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為計劃的銷售推廣、資金托管、資金劃撥、登記結(jié)算、收益分配等活動建立相應(yīng)的賬戶管理制度和技術(shù)支持系統(tǒng)。
（六）專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)
資信評級機(jī)構(gòu)接受管理人委托，根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的風(fēng)險收益情況和計劃的結(jié)構(gòu)安排對受益憑證的信用狀況進(jìn)行信用評級，包括初始評級和跟蹤評級。
具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的審計、評估機(jī)構(gòu)接受管理人委托，對計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行專項審計，根據(jù)具體情況對基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流進(jìn)行分析測算，進(jìn)行敏感度測試，出具現(xiàn)金流預(yù)測報告。
律師事務(wù)所接受管理人委托，對基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性、合法性、有效性和權(quán)屬狀況進(jìn)行盡職調(diào)查，并至少應(yīng)對如下事項發(fā)表明確的法律意見：
1、計劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及權(quán)限；
2、基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利歸屬以及負(fù)擔(dān)情況；
3、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的合法性；
4、基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實銷售；
5、計劃結(jié)構(gòu)安排的安全性，包括但不限于信用增級的真實性、有效性和破產(chǎn)風(fēng)險隔離設(shè)計。
6、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、托管協(xié)議、推廣協(xié)議等重要合同文本的合法性。
7、計劃整體合法性、安全性以及有效性的總體法律意見。
專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定或合同約定，未能履行有關(guān)職責(zé)，損害投資者合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
四、主要結(jié)構(gòu)
（一）規(guī)模、償付安排和期限
計劃的規(guī)模、本息償付安排應(yīng)當(dāng)與基礎(chǔ)資產(chǎn)評估或預(yù)測的現(xiàn)金流狀況相匹配，計劃的存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的存續(xù)期限和收益償付安排予以確定。
（二）信用增級
計劃可以資產(chǎn)信用為基礎(chǔ)作出內(nèi)、外部信用增級安排。內(nèi)部信用增級可以為結(jié)構(gòu)分層等方式，外部信用增級安排可以為第三方擔(dān)保等方式。
以第三方擔(dān)保方式進(jìn)行信用增級的，擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)按照合同約定為基礎(chǔ)資產(chǎn)或受益憑證的收益提供擔(dān)保。
（三）受益憑證收益率及價格
受益憑證的收益率和銷售價格可由管理人通過市場調(diào)查、公開詢價等方式確定。同一級別的受益憑證，其收益率和銷售價格應(yīng)當(dāng)相同。
（四）推廣銷售
計劃的推廣銷售應(yīng)向特定的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體進(jìn)行。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行充分的風(fēng)險揭示和解釋說明義務(wù)，使投資者詳盡了解計劃的特性、風(fēng)險及自身權(quán)利、義務(wù)。
受益憑證的最低認(rèn)購金額不得低于人民幣100萬元。投資者只能以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購受益憑證，且不得非法匯集他人資金參與認(rèn)購。
（五）登記結(jié)算
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)辦理受益憑證的登記結(jié)算業(yè)務(wù)并代理發(fā)放投資收益。
（六）流動性安排
計劃設(shè)立后，受益憑證應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在證券交易所轉(zhuǎn)讓。
（七）信用評級
計劃存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每年出具一次評級報告，并根據(jù)計劃的資信狀況及時調(diào)整信用評級、揭示風(fēng)險情況。
（八）管理人持有受益憑證
管理人可以自有資金持有受益憑證，但不得超過受益憑證總份額的10%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（九）信息披露
1、管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定履行定期公告、臨時公告等信息披露義務(wù)。信息披露可以通過證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、管理人及推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站、郵寄或電子郵件等方式進(jìn)行，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體進(jìn)行。
計劃設(shè)立之日起，管理人應(yīng)至少每三個月出具一次管理報告，并經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核；年度管理報告和計劃終止時的清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所的審計。
計劃存續(xù)期間發(fā)生如下情況之一的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向投資者披露：
（1）基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)總額10%以上的重大損失；
（2）基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛、擔(dān)保等重大或有負(fù)債，可能影響計劃收益；
（3）原始權(quán)益人或基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同約定，損害基礎(chǔ)資產(chǎn)及其收益；
（4）原始權(quán)益人或基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化或者作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，可能影響基礎(chǔ)資產(chǎn)的持續(xù)經(jīng)營管理；
（5）受益憑證轉(zhuǎn)讓價格異常波動；
（6）變更托管機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)；
（7）發(fā)生其他導(dǎo)致或可能導(dǎo)致基礎(chǔ)資產(chǎn)風(fēng)險收益狀況發(fā)生重大變化，或者可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的情況。
2、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定向受益憑證持有人提供賬戶管理信息，有關(guān)披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。計劃設(shè)立之日起，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個月出具一次托管報告；每滿一年度，應(yīng)提交年度托管報告。
（十一）持有人大會
計劃成立后，由全體受益憑證持有人組成持有人大會。對持有人權(quán)益有重大影響的事項，應(yīng)當(dāng)由持有人大會決定。有關(guān)持有人大會的組成、職權(quán)、召集和表決機(jī)制等事項應(yīng)在計劃說明書中明確作出約定。
（十二）收益分配與救濟(jì)
管理人應(yīng)當(dāng)按照約定向投資者分配計劃收益。發(fā)生可能影響投資者收益的情形時，管理人應(yīng)當(dāng)按照約定的方式立即啟動擔(dān)?；虿扇∑渌葷?jì)措施。
（十三）清算安排
計劃到期或提前終止時，管理人在完成收益分配后應(yīng)當(dāng)出具清算報告，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時注銷專項計劃證券賬戶和資金賬戶。
（十四）風(fēng)險揭示
管理人應(yīng)充分揭示計劃存在的風(fēng)險并作出相應(yīng)安排，有關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在計劃說明書的顯著位置以顯著字體予以標(biāo)識。
（十五）糾紛解決機(jī)制
計劃應(yīng)當(dāng)對相關(guān)主體之間糾紛的解決機(jī)制作出約定。
五、申請與審核
（一）可行性論證
試點階段，可以組織專家對擬申請設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行可行性論證，并對擬設(shè)立計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)安排、產(chǎn)品設(shè)計及法律關(guān)系等提出書面可行性論證意見。
（二）申請
證券公司向中國證監(jiān)會申請設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交如下申請材料：
1、申請書；
2、計劃說明書；
3、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
4、基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議；
5、擔(dān)保協(xié)議或其他信用增級方案；
6、托管協(xié)議；
7、推廣方案及代理推廣協(xié)議；
8、原始權(quán)益人相關(guān)資料，包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近兩年的年度審計報告、近兩年融資情況說明等；以及原始權(quán)益人出具的關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)及其轉(zhuǎn)讓安排真實性、合法性的承諾；
9、管理人、托管機(jī)構(gòu)關(guān)于利益沖突和風(fēng)險控制措施的特別說明；
10、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的審計、評估機(jī)構(gòu)出具的基礎(chǔ)資產(chǎn)的專項審計意見、基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況的預(yù)測報告和原始權(quán)益人、管理人、投資者相關(guān)會計處理安排的專項說明；
11、資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告；
12、律師事務(wù)所出具的法律意見書；
13、管理人的凈資本計算表和最近一期經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；
14、管理人負(fù)責(zé)計劃的高級管理人員、主辦人員的情況登記表；
15、中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
上述申請材料一式四份（至少一份為原件），其中報送中國證監(jiān)會三份，報送注冊地證監(jiān)局一份。
（三）受理
中國證監(jiān)會在收到申請材料后5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
（四）評審與核準(zhǔn)
中國證監(jiān)會受理計劃設(shè)立申請后，對計劃設(shè)立申請進(jìn)行初步審核，形成預(yù)審報告，提交評審委員會評審。
評審委員會依照法律、法規(guī)和本通知的規(guī)定，對計劃設(shè)立申請?zhí)岢鲈u審意見。
中國證監(jiān)會根據(jù)評審意見對計劃設(shè)立申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
六、監(jiān)督管理
1、計劃設(shè)立后五日內(nèi)，管理人應(yīng)將計劃的推廣、設(shè)立情況向中國證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)局報備。
2、管理人、托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)局提交計劃管理、托管工作的季度及年度報告。上述報告應(yīng)在期滿后十日內(nèi)提交。
3、計劃存續(xù)期間，發(fā)生對計劃持續(xù)運作或持有人利益產(chǎn)生重大影響的情況或其他意外事件的，管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和注冊地證監(jiān)局報告，并及時在管理人和托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上披露。
4、計劃存續(xù)期屆滿的，管理人應(yīng)至少提前一個月向中國證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)局報告，并在計劃終止后五個工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)局報告。
計劃到期前擬終止的，管理人應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況向中國證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)局報告。
5、管理人發(fā)現(xiàn)原始權(quán)益人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定或者約定的，應(yīng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按照約定解除有關(guān)協(xié)議，并及時報告中國證監(jiān)會和注冊地證監(jiān)局。
6、原始權(quán)益人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)管理人違反計劃說明書及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局報告。
7、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》和本通知的規(guī)定制定資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的規(guī)則，加強(qiáng)對受益憑證掛牌轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算和計劃的信息披露等事項的監(jiān)管，切實防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。遇到重大情況時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，并通報證券公司注冊地證監(jiān)局。管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求報送有關(guān)材料。
證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)《試行辦法》和本通知的規(guī)定加強(qiáng)對證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)，制止證券公司業(yè)務(wù)活動中的不正當(dāng)競爭行為，并對證券公司的業(yè)務(wù)運作情況跟蹤記錄。
8、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，可以采取以下監(jiān)管措施：
（1）要求管理人、原始權(quán)益人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項如實作出說明；
（2）對管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及其相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話；
（3）對管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)與資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)有關(guān)的部門和場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它措施。
七、試點原則與要求
為穩(wěn)妥推動資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的發(fā)展，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會對證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)采取先試點、后推開的原則。在試點階段，嚴(yán)格限定證券公司的試點范圍，僅允許已通過創(chuàng)新試點評審、并具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司開展此項業(yè)務(wù)，待積累一定經(jīng)驗后再逐步推開；鼓勵證券公司開展能夠?qū)ν苿咏?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生顯著影響的項目，如基礎(chǔ)設(shè)施、交通運輸、通訊、能源、公用事業(yè)、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域的資產(chǎn)證券化項目。
本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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